Seram Partners & Studio Monti

Con l’introduzione del Decreto Legislativo 231/2001 nell’ordinamento giuridico italiano ogni Società, Impresa Individuale o Associazione, anche priva di personalità giuridica, è ritenuta responsabile per azioni compiute da persone fisiche che operano per suo nome e conto o nel suo interesse, nelle quali siano ravvisabili definite fattispecie di reato, qualora la Società non possa dimostrare di aver posto in essere un sistema di idonei strumenti e comportamenti atti a prevenire le stesse.
Le sanzioni previste sono di tipo pecuniario ed interdittivo. Quest’ultima fattispecie comporta la revoca di autorizzazioni, licenze, concessioni, l’esclusione o la revoca di finanziamenti o contributi già accordati o, infine, il divieto di pubblicizzare beni o servizi e di contrattare con la Pubblica Amministrazione.
L’occasione per il verificarsi di un comportamento illecito la cui responsabilità ricada sull’impresa può derivare anche dall’azione di un terzo con il quale l’impresa stessa venga in contatto nel corso della sua attività – ad esempio per ragioni commerciali, tipico il caso di clienti o fornitori – indipendentemente dalla volontà della sua struttura organizzativa di commettere reato.

La messa in opera di un adeguato insieme di strumenti di prevenzione può porre l’impresa nelle condizioni idonee di salvaguardarsi da potenziali situazioni di rischio e rendere contemporaneamente pubblico ai terzi il proprio approccio comportamentale ispirato ai principi di correttezza e legalità.

Lo Studio offre alla propria clientela i seguenti servizi:

1. predisposizione degli strumenti espressamente previsti dal Decreto legislativo 231/2001 per salvaguardare l’impresa dal verificarsi di situazioni a rischio (Codice Etico, Modello di Organizzazione Gestione e Controllo, Procedure Operative, Organismo di Vigilanza);

2. formazione dei dipendenti per l’introduzione in azienda del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo e delle Procedure Operative;

3. supporto per la costituzione dell’Organismo di Vigilanza;

4. auditing ai fini della periodica verifica della corretta applicazione del Modello e contemporanea attivazione dei flussi informativi verso l’Organismo di Vigilanza;

5. aggiornamento del Modello e delle Procedure Operative al variare delle condizioni iniziali nelle quali si trova ad operare l’impresa e/o delle norme legislative che possono includere nuove fattispecie di reato.

L’approccio di intervento dello Studio prevede le seguenti attività:

• conoscenza dell’impresa e dell’ambiente nel quale questa si trova ad operare;

• identificazione dei potenziali rischi di incorrere in comportamenti con conseguenze penalmente rilevanti secondo le tipologie di reati che rientrano nel campo di applicazione della responsabilità amministrativa delle società;

• rilevamento di eventuali scostamenti tra la situazione in essere e quella che idealmente comporta il minor livello di rischio possibile;

• redazione, sulla base di quanto sopra risultante, di un sistema di Procedure Operative la cui osservanza permetta comportamenti idonei alla prevenzione dei reati;

• predisposizione del Modello di organizzazione, di gestione e controllo comprensivo del Codice Etico;

• costituzione e resa operativa dell’Organismo di Vigilanza;

• messa in opera di periodiche verifiche della corretta applicazione e dell’adeguatezza del Modello (auditing);

• attivazione di un flusso informativo per l’Organismo di Vigilanza che riporti gli esiti di tali verifiche.